中信证券前技术中心高级经理偷看私募大佬持仓，趋同交易获利213万！请求减免处罚无效，被罚没426万

近日，安徽证监局披露的一份行政处罚决定书，曝光(bàoguāng)了一起(yìqǐ)“老鼠仓”案。 时任中信证券（600030.SH；6030.HK）信息技术中心高级经理的李海鹏(lǐhǎipéng)，利用职务权限(quánxiàn)，获知某知名私募基金交易持仓等未公开信息，并控制妻子及妻子姊妹账户(zhànghù)进行趋同(qūtóng)交易。最终，李海鹏被监管“没一罚一”，合计罚没超426万元。 偷看高某睿远(yuǎn)基金持仓 趋同交易(jiāoyì)获利213万元 据安徽证监局查明，2015年4月24日，高某基金成立，托管人为中信证券，开户营业部为中信证券上海恒丰路证券营业部。2018年12月起，李海鹏获得中信证券CRM系统(xìtǒng)应用(yìngyòng)开发岗权限，可以获取中信证券所有(suǒyǒu)客户的账户(zhànghù)信息(xìnxī)、资产规模、交易持仓等未公开信息。 2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过CRM系统，获知高某基金(jījīn)的持仓、委托、当日成交(chéngjiāo)记录(jìlù)等未公开信息。在获取高某基金的成交记录后，李海鹏开始控制妻子及妻子姊妹的股票账户组，进行趋同交易(jiāoyì)。 根据行政处罚决定书内容(nèiróng)，李海鹏控制的账户组(zǔ)包括：妻子同胞姊妹(zǐmèi)程某1在广发证券、东方财富证券开立的账户，以及妻子程某2在广发证券开立的账户。 涉案时段内，账户组(zǔ)3个账户都是由(yóu)李海鹏妻子(qīzǐ)根据李海鹏提供的交易指令进行操作，李海鹏实际控制并决策账户交易。账户组的资金来源(zījīnláiyuán)和去向主要是李海鹏夫妇。涉案时段内，账户组使用的设备高度趋同。 2019年11月1日至2023年2月21日期间，李海鹏控制账户(zhànghù)组累计交易股票(gǔpiào)128只，累计交易金额(jīné)6483.80万元。其中，与高某睿远(yuǎn)基金趋同交易股票76只，趋同交易金额2900.38万元，趋同盈利金额213.14万元。 记者注意到，罚单所提及的“高某基金”“高某睿远基金”，其成立时间(shíjiān)、托管人(tuōguǎnrén)等信息(xìnxī)，与高毅资产知名基金经理邓晓峰管理的“高毅-晓峰1号(hào)睿远证券投资基金”高度一致。Wind数据(shùjù)显示，该基金最新净值(jìngzhí)披露日期在2024年4月底，2020至2023年，该基金年度回报分别为74.82%、17.31%、-3.41%、-4.58%。 安徽证监局(zhèngjiānjú)认为，李海鹏的上述行为违反《中华人民共和国证券投资(tóuzī)基金法(jījīnfǎ)》（以下简称《证券投资基金法》）第二十条(dìèrshítiáo)第（六）项、第三十八条的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述的利用未公开信息交易行为。 对此，李海鹏在陈述申辩和听证中提出如下意见：一是部分交易(jiāoyì)存在同一交易日内(nèi)趋同账户交易时间(shíjiān)早于标的(de)账户交易时间的情形，不应认定为趋同交易；二是测算的交易佣金低于实际收取的佣金；三是对利用未公开信息交易的起始时间认定有误；四是部分股票系当事人自主交易，不应认定为趋同交易。综上，请求减免(jiǎnmiǎn)处罚。 经(jīng)复核，安徽证监局对李海鹏的申辩意见不予采纳。理由如下： 第一，本案中所涉未公开信息，既包含高某基金的交易信息，也包含其资产(zīchǎn)状况、持仓明细和历史交易等信息。历史交易、持仓情况等均(jūn)能反映标的账户(zhànghù)投资决策情况，涉案账户的交易在(zài)个别交易日早于标的账户的交易，不代表早于高某基金的投资决策，不能排除(páichú)当事人利用未公开信息交易的行为。 第二，本案的(de)佣金测算是以趋同交易匹配数量为基础，计算(jìsuàn)逻辑不同于涉案账户实际每笔交易的佣金，计算结果无误(wúwù)，方式符合证监会多年执法实践和惯例。 第三，根据证券账户交易情况、相关人员询问笔录、微信聊天记录及相关趋同交易测算等多方面证据，足以证明当事人自2019年11月起(qǐ)即存在利用(lìyòng)未公开信息交易的故意，并(bìng)实施了相关行为。 第四，对当事人利用(lìyòng)未公开(wèigōngkāi)信息交易的认定，是综合了证券账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录及相关趋同交易测算等证据材料(cáiliào)予以认定。客观(kèguān)证据显示，当事人在聊天记录中大量提及高某睿远基金有关未公开信息，包括当事人申辩意见(yìjiàn)中认为(rènwéi)是自主交易的股票。在案证据材料足以证明李海鹏作出相关交易决策时，利用了高某基金相关未公开信息，存在利用未公开信息交易行为。 最终，安徽证监局决定：没收李海鹏违法所得(suǒde)213.14万元(wànyuán)，并处以213.14万元罚款，合计罚没超426万元。 黑龙江日报(hēilóngjiāngrìbào) 黑龙江日报(hēilóngjiāngrìbào) （互联网新闻信息服务许可证编号(biānhào)：23120170002） 转载文章版权归原作者所有，如有侵权请(qǐng)与我联系。 来源：红星(hóngxīng)资本局、红星新闻